中国总会计师协会秘书处关于举办“企业内部控制与风险管理”高级研修班的通知
（中总秘〔2011〕13号）
各地方总会计师协会（研究会），各分会，各会员单位，各有关单位：
财政部、证监会、审计署、银监会、保监会于2010年4月26日联合发布《企业内部控制配套指引》；确定自2011年1月1日起在境内外同时上市的公司执行，2012年1月1日起在上交所、深交所主板上市公司执行，鼓励非上市大中型企业提前执行。《指引》连同此前发布的《企业内部控制基本规范》，标志着适合我国企业内部控制规范体系已基本建成。为帮助领导层、管理层和财务部门及相关部门人员全面学习掌握内部控制及风险管理框架，解读重点难点问题，设计和建立以内控体系为核心的全面风险管理体系，提升经营管理水平和风险防范能力。根据广大企业和大家的提议，经研究确定，2011年7月15日在青海省西宁市继续举办 “企业内部控制与风险管理”高级研修班。
由北京嘉羽博雄文化传媒有限公司具体承办。
现将培训班方案予以印发。欢迎各企事业单位、相关单位和主管部门，积极组织人员参加学习。
附件：一、研修班的具体安排
二、报名回执表
中国总会计师协会秘书处
二o一一年六月十四日
附件一：
“企业内部控制与风险管理”高级研修班具体安排
一、时间地点
时 间：2011年7月15日-22日（15日全天报到）
地 点：青海省西宁市（具体报到地点，在开班前一周通知）
二、培训对象
企事业和主管单位高层管理人员，总会计师、财务总监、首席财务官、财务经理、财务主管等高中级财务管理人员，财政、审计、证监会、银监会、保监会等部门领导和相关人员等。
三、授课专家
拟邀请财政部、国家会计学院等该领域著名资深专家教授授课。
四、培训目的
●掌握分析和识别企业风险的方法 ；●对识别出的风险进行评估和评价
●确定内部控制的重点和关键业务 ；●根据内控相关新政策解读与应用
●掌握业务流程的内容和设计方法 ；●掌握内部控制监测和评价的方法
●对企业内控执行情况检查和强化 ；●现场解决困扰你的内控实务疑惑
五、课程设置
7月15日
| 全 天 报 到
| 7月16日模块一：
企业内部控制框架及最新发展
| 企业内部控制规范背景及解读；
我国不同机构内控规范介绍；企业内部控制目标；
各管理层内控职责；内部控制的局限性；
美国次贷危机暴露的企业风险管理漏洞。
| 7月16日模块二：
企业内部控制报告的撰写
| 内部控制环境及其现状分析，风险评估的基本规则及方法，控制过程框架，监控的手段及相关案例分析，信息化在内部控制中的作用。
| | 7月16日模块三：
控制过程的业务
| 模块分析采购与付款、销售与收款；
工程项目、担保、业务外包；
内部审计的基本原则与管理规则，
内部审计与内部控制的关系；
内部审计职能设计与部门规划；
筹资、预算、成本费用、财务报告编制与披露；
合同协议；对子公司的控制、企业并购、关联交易。
| 7月17日模块四：
资产相关项目
控 制
| 资金、存货、固定资产、无形资产；
长期股权投资；
衍生金融工具。
| | 7月17日模块五：
预算考评体系
| 评价、改进及鉴证内部控制评价内容和标准；
设计有效性及整改；执行有效性及整改；
内部控制缺陷认定和报告；配套指引分析与详解。
| 7月17日模块六：
企业内部控制
的实施
| 内部控制实施领导小组及组织机构；
内部控制实施范围确定；
内部控制实施的关键风险控制；
内审部门在集团内部控制体系中的地位与协调。
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7月18日模块八：
企业风险管理的核心问题
| 企业风险管理成熟的标志；企业风险管理要成为什么；
企业风险管理的最终落脚点；企业风险管理的实质；
| 企业风险管理始终关注的两个问题；
风险管理的四大保障；
企业风险管理是纲--全面的风险管理。
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7月18日模块九：
企业风险管理的实务操作
| 收集企业风险管理初始信息；企业风险管理的总体规划；
企业风险评估和度量；制定企业风险管理的策略；
| 实施企业风险管理的方案；企业剩余风险的管理；
企业风险管理监督与改进；完善企业风险管理信息系统。
| 7月19日-21日
| 会后考察（学员自愿参加）。
| 7月22日
| 返程。
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研修班学习期满，统一颁发中国总会计师协会《结业证书》。获得该证书，表明已完成后续教育计划规定的本年度专业学习任务，可作为《会计专业执业资格证书》后续教育的记录登记证明。
六、收费标准
1、专题研修班培训费用为每人2800元（含培训费、资料费、教材费、场地费、管理费）；地方协会、分会和会员单位等每组织10人到班参训，可免收1人的培训费用。
2、会后安排考察，自愿参加；费用按实际行程和项目另计。
3、食宿统一安排，费用自理；往返交通费用自理。
七、报名程序
请参训人员按要求提前填写《报名回执表》（附后），并传真至会议组委会，电话：010-83685492 。我们将按报名先后传真研修班《报到通知》；研修班具体时间、地点、住宿等详细信息将以此通知为准。研修班方案（文件）请查阅中国总会计师协会网站www.cacfo.com 。
八、联系方式
监督电话：010－88191832，88191867
报名电话：010-83685492 报名传真：010-83685492
报名邮箱：jybx2003@126.com
联 系 人：郭丽萍
附件二：
“企业内部控制与风险管理”高级研修班报名回执表
单位名称
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| 单位性质
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| 单位地址
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| 邮 编
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| 联系人
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| 电 话
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| 传 真
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| 参训人员
| 姓 名
| 性别
| 职 务
| 手 机
| 参会单位盖章
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| 住宿要求
| 单住，标间，不住
| 是否参加考察
| 参加 不参加
| 发票内容
| 培训费 会务费
| 期望解答的问题
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| 请将培训费汇至以下单位账户 ：
户 名：北京嘉羽博雄文化传媒有限公司
账 号：0200049119200083815
开户行：中国工商银行股份有限公司北京陶然亭支行
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注：1、本《报名回执表》可复制。
2、参会人员住房要求请标注（房间为2人合住标间）；用餐如有特殊要求，请加注。
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