税务

调查失业率统计方法科学规范
冯帅章

4月17日，国家统计局在一季度国民经济运行情况新闻发布会上发布了调查失业率。这是官方统计首次正式公开发布基于劳动力调查获得的失业率数据，引起了社会广泛关注。社会各界在关注失业率数据本身的同时，对失业率统计方法也给予了极大的关注。

为解答社会各界对调查失业率统计方法的关切，笔者参照国际通行的失业率统计方法，对国家统计局劳动力调查制度进行了研究。从指标定义、调查内容、抽样设计、调查方法等方面看，我国调查失业率统计方法科学规范，符合国际惯例，我国调查失业率数据可以全面、准确、及时地反映我国劳动力市场运行状况，也具有国际可比性。

一、指标定义采用国际统计标准

失业率是指失业人口占劳动力（就业人口与失业人口之和）的比重。计算公式为：

单就失业率的计算方法看，是比较简单的。但何为就业人口，何为失业人口，则不同的人可能有不同的理解。为保证不同国家或地区的失业率可以用来比较，则必须对就业人口和失业人口的定义作出统一的规定。国际劳工组织为规范世界各国劳动力市场统计，保证各国劳动力市场数据可以相互比较，制定了标准的就业、失业指标定义。1982年第13届劳工统计大会通过的《关于经济活动人口、就业、失业和不充分就业统计的决议》，给出了就业人口和失业人口的标准定义，2013年第19届国际劳工统计大会通过的《关于工作、就业和劳动利用不充分统计的决议》又对相关定义进行了修正。国际劳工组织的统计标准，在各国的统计实践中均得到执行。

我国劳动力调查同样采用了国际劳工组织关于就业、失业的统计标准。根据我国法律规定，16岁及以上才可以合法工作，所以就业人口是指在调查参考期内（通常为一周），16周岁及以上，为了取得劳动报酬或经营收入而工作了至少1小时的人口，包括休假、临时停工等在职但未工作的人员。失业人口是指16周岁及以上，没有工作但在三个月内积极寻找工作，如果有合适的工作能够在2周内开始工作的人。由于采用了国际标准的就业和失业定义，保证了我国调查失业率数据与其他国家数据的可比性，在我国经济日益融入国际体系的今天，这一点尤为重要。此外，我国劳动力调查以16岁及以上的常住人口为统计对象，且不论其是否进行了失业登记，均按国际标准进行就业失业状态的认定，使得我国调查失业率数据可以更全面地反映劳动力市场的实际状态。

二、调查内容基本涵盖劳动力市场的主要方面

国际劳工组织一直致力于推动劳动力统计数据的收集与传播，并于1999年正式推出劳动力市场关键指标项目，形成了包括失业率、劳动参与率、工作时间、工作报酬等17类关键指标。目前，国家劳工组织的数据库，收集了230多个国家、地区和区域的月度、季度、年度劳动力统计数据。从我国劳动力调查问卷所设调查项目看，包括两大部分，一是基本人口信息，包括受访者与户主关系、性别、出生年月、户口登记情况、受教育程度、婚姻状况等；二是劳动力市场状态信息，包括就业身份、工作单位、工作时间、工作报酬、就业行业、就业职业、未工作原因、未工作时间、是否寻找工作、寻找工作的方式、未寻找工作原因、当前是否能工作、不能工作的原因、失去工作前的工作单位与职业等。涵盖了国际劳工组织劳动力市场关键指标所列的几乎所有项目。此外，还根据我国国情，设置了反映高校毕业生、农民工等重点人群就业创业情况的项目，既可满足国际比较的需要，也满足了我国就业工作对重点人群进行观测的需要。

三、抽样设计科学合理

我国劳动力调查在抽样设计过程中与国际劳工组织以及国内外相关机构、科研院所充分沟通交流，抽样方式、样本量确定、加权调整、抽样误差计算几个方面均科学合理，达到国际先进水平。

我国劳动力调查以我国大陆地区所有住户为总体，采用两阶段抽样方法。第一阶段采用分层、与住房单元（house unit）数多少成比例的抽样方法（PPS抽样）抽取居（村）委会，第二阶段采用随机等距抽样在抽中的居（村）委会中抽取住房单元，并对抽中住房单元内的所有人员进行调查。

根据“在95%的置信度下，将城镇调查失业率相对误差控制在3.5%以内”的要求，全国每月总共调查约12万户（住房单元）。为减少指标月度间变化、年度间变化估计的标准误，同时减轻受访者接受访问的负担，提高应答率，世界各国的劳动力调查基本都会采用一定规则的样本轮换方法。我国劳动力调查采用2-10-2模式对样本进行轮换，即一个住户连续2个月接受调查，在接下来的10个月中不接受调查，然后再接受连续2个月的调查，之后退出样本。样本轮换确保：（1）每个月都有1/4的样本第一次接受调查，1/4的样本接受第二次调查，1/4的样本第三次接受调查，1/4的样本接受第四次调查。（2）月度之间样本有50%重复。（3）年度之间相同日历月样本有50%重复。

由于劳动力调查属于复杂抽样，其加权调整和抽样误差计算的技术要求很高。目前劳动力调查在加权调整时综合使用了无响应调整权数（non-response adjustment factor）、设计权数（selection weight）和事后分层权数（post-stratification factor），能够较好地还原总体的规模和结构。使用“自助法”（bootstrap）来计算抽样误差，有效解决了复杂样本方差计算难题。从抽样误差计算结果来看，调查主要指标如调查失业率的标准误均满足设计要求，样本具有良好的代表性，估计精度可以满足使用需要。

四、调查方法符合国际通行做法

由于民众对就业、失业的理解不统一，如果由被访者自行回答是否失业，则数据必然没有可比性，得到的调查失业率数据也不准确。为保证数据的准确，世界各国劳动力调查基本都采用派调查员面访的方式收集数据，而很少采用邮寄问卷或网络自填方式。我国劳动力调查也采用派调查员入户访问的方式，使用手持电子终端（PDA）现场采集数据，并通过联网直报平台直接将数据上报国家统计局服务器。这不仅可以大大缩短数据生产周期，强化调查过程的质量控制，还可以有效地解决源头数据容易受到干扰的问题，提高数据采集的质量。

综上所述，月度劳动力调查的统计方法科学规范，符合国际惯例，数据质量可以得到有效保证且具有国际可比性。随着全国月度劳动力调查制度的确立，调查失业率纳入月度统计新闻发布内容，我国的劳动就业统计数据体系将进一步得到完善。

（作者系暨南大学教授）