国家外汇管理局综合司关于《银行外债数据非现场核查办法(试行)》执行情况的通报
国家外汇管理局各省、自治区、直辖市分局、外汇管理部，深圳、大连、青岛、厦门、宁波市分局：
为进一步提高外债数据统计质量，有效监管银行执行外债政策情况，总局于2007年8月份制订印发了《银行外债数据非现场核查办法（试行）》（汇发[2007]44号，以下简称《办法》），总局和各分局通过银行每月报送的《银行外债数据核对月报表》、每季度报送的“外币二级科目境内业务余额表”（或“人民银行非现场监管报表中的资产负债表”），对各家银行在外债统计监测系统中登记的外债数据进行交叉核对。《办法》的实施，促进了外债统计监测工作的改善。现将有关执行情况通报如下：
一、组织落实情况各分局收到《办法》后，及时地转发至辖内银行、支局和组织贯彻落实，要求银行切实采取有效措施，从源头上杜绝错报、漏报等现象；部分分局对辖内银行和支局有关人员进行了专题培训，并结合辖内外资银行自身实际情况，因地制宜制定了符合辖内银行实际情况的《银行外债数据核对月报表填报指引》，明确外债数据报送要求，并予以指导；部分业务量较大的分局针对工作量增加而人手短缺的矛盾，适当调整工作流程，合理配置人力资源；有的分局安排专人对银行进行专项辅导，及时解决银行操作中遇到的问题；部分分局在数据核查过程中，对数据质量精益求精，将外债统计监测系统银行版、分局版的银行外债数据分别进行了逐笔对比核对。
二、银行外债数据核对工作中存在的问题该办法实施以来，各分局根据银行每月报送的《银行外债数据核对月报表》每季度报送的“外币二级科目境内业务余额表”（或“人民银行非现场监管报表中的资产负债表”），对辖内中、外资银行在外债统计监测系统中登记的外债数据进行交叉核对，总体看执行情况较好。但也出现一些问题，主要有以下两点：
（一）个别分局对核查出的数据差异，未与银行沟通，要求及时纠正。在对分局核查工作的抽查中发现，部分分局对核查工作中发现的差异，未与银行进行沟通，要求其查找原因并予以纠正，削弱了核查效果。
（二）少数银行未根据会计报表填报《银行外债数据核对月报表》。个别分局反映少数银行未严格执行文件要求，根据其会计报表填写《外债数据核对月报表》，而是根据外债统计监测系统中的数据填报，使数据核对缺乏客观真实的数据标准。
三、政策执行过程中应注意的事项为提高政策实施效果，各分局在数据核查工作中应严格执行文件各项要求，现将有关事项强调如下：
（一）各分局应要求各银行严格按照其二级科目外币会计报表填写《银行外债数据核对月报表》；
（二）各分局应严格要求各银行报送季度二级科目外币会计报表，并根据银行的二级科目外币会计报表核对外债登记数据；
（三）各分局在核查工作中发现差异后，应及时与银行沟通，查找原因并跟踪银行的纠正情况；
（四）对外债登记数据在一年内出现三次登记错误的银行，各分局应对其予以警告，并将一年内错报超过三次以上的银行名单及错报次数上报总局，总局将视情节轻重依据相关法规予以处理。
特此通报。
二00八年一月十六日
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