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国家开发银行2006年金融债券承销团成员： 
　　根据《中国人民银行关于下达2006年政策性银行人民币贷款计划及政策性金融债发行计划的通知》（银发[2006]65号），我行定于2006年6月7日利用中国人民银行债券发行系统招标发行2006年第十一期15年期固定利率金融债券170亿元。 
　　请积极参与投标承销，并按中国人民银行发布的《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》（中国人民银行令[2005]第1号）做好债券分销工作。请中央国债登记结算有限责任公司做好发行准备工作。 
　　附件：国家开发银行2006年第十一期金融债券发行办法 
 
 
二○○六年六月三日 
 
 
国家开发银行2006年第十一期金融债券发行办法 
 
　　根据《中国人民银行关于下达2006年政策性银行人民币贷款计划及政策性金融债发行计划的通知》（银发[2006]65号），以及《2006年国家开发银行金融债券承销主协议》，制定本期金融债券发行办法。 
　　第一部分债券基本情况 
　　本期债券为15年期固定利率债券，发行总量170亿元，半年付息一次。债券缴款日为2006年6月28日，起息日为2006年6月28日，第一次付息日为2006年12月28日，以后每年的6月28日和12月28日为该债券的付息日（遇节假日顺延），兑付日为2021年6月28日。 
　　本期债券招标结束后，发行人将以数量招标的方式向A类承销团成员追加发行总量不超过80亿元的当期债券。 
　　发行人对本期债券保留增发权利。 
　　第二部分承购 
　　一、招投标方式 
　　债券固定面值，采用单一利率（荷兰式）招标方式。 
　　（一）投标人必须按照招标书所载限制条件进行投标，否则，为无效投标。 
　　（二）投标人在规定的价位进行连续投标，最多可投20个标位。 
　　（三）本期债券设立基本承销额。 
　　（四）追加发行采用数量招标方式，票面利率为第一场中标利率；第一场中标量（不含基本承销额，下同）大于8亿元（含8亿元）的A类成员最高认购投标量为40亿元，第一场中标量小于8亿元大于1亿元（含1亿元）的A类成员最高认购投标量为25亿元，第一场中标量小于1亿元A类成员最高认购投标量为5亿元，每家承销商的认购投标量必须为1000万元的整数倍。 
　　二、招标书的要素 
　　包括债券品种、数量、基本投标单位、利率步长及相应投标限额、债券期限、划款日等要素。 
　　三、招投标系统 
　　本次招投标采用中国人民银行债券发行系统无场化进行。我行在北京统一发标，各承销商在系统规定的各自用户终端投标。 
　　四、应急措施 
　　如在我行债券招投标过程中，发生由于技术性或其它不可抗力产生的招投标系统故障，承销商应填制《国家开发银行金融债券发行招标价位表暨应急投标书》，加盖预留在发行系统的印鉴并填写密押后，在规定的投标时间内传送至中国人民银行债券发行系统。联系电话：010-88086350，传真电话：010-88086362、88086297。 
　　五、发行公告 
　　'发行公告'由我行在《金融时报》发布，内容包括发行总量、期限、招投标方式、票面利率、债券兑付方式等必要信息。 
　　六、发行时间安排 
　　2006年6月7日上午9:30发标，9:30至10:30进行第一场投标；第一场投标结束后，11:10-11:25进行追加投标，11：25-12：00中标处理，公布中标结果。中央国债登记结算有限责任公司（以下简称'中央结算公司'）根据我行确认的中标书，为承销商办理我行债券的登记手续。 
　　2006年6月8日我行发布发行公告，2006年6月8日-2006年6月28日为分销期，承销商组织分销。中央结算公司为承销商和其他认购人办理分销手续。 
　　2006年6月28日承销商将承销款划至我行指定的开户行账户。收款人名称：国家开发银行，收款人帐号：2100004，汇入行名称：国家开发银行总行营运中心，向我行汇款使用中国人民银行现代化支付系统，支付系统清算行行号：201100000017。 
　　2006年6月29日我行向中央结算公司提供本期债券的资金到帐确认书。如承销商不能按期足额缴款，按照中国人民银行的有关规定和签订的'承销主协议'有关条款办理。 
　　2006年6月29日中央结算公司向我行提供债券认购人的托管名册。 
　　第三部分分销 
　　一、分销方式：承销商在债券分销期内将所承销的债券进行分销，所分销的债券可在中央结算公司办理债券一级托管。 
　　二、承揽费及兑付手续费：债券承揽费为认购债券面值的0.15%，无兑付手续费。 
　　三、分销对象：中资商业银行、农村信用社联社、保险公司以及中国人民银行所许可的其他机构。 
　　四、分销条件：承销商按协议价格进行债券分销。