国家国有资产管理局、中国证券监督管理委员会关于对具有证券业务评估资格的评估机构进行年检并重新确认的通知
各省、自治区、直辖市、计划单列市国有资产管理局（办公室、处）：
为加强对具有从事证券业务资格的评估机构的管理，根据《关于印发<关于从事证券业务的资产评估机构资格确认的规定>的通知》（国资办发〔１９９３〕１２号的有关规定，国家国有资产管理局与中国证监会对获得证券业务评估资格的评估机构联合进行年度检查，并重新确认其证券业务的评估资格。具体要求如下：
１．１９９３年度获得证券业务评估资格的资产评估机构均须接受检查；
２．检查内容为评估机构１９９３年度从事证券业务情况、专业人员培训情况、国有资产管理部门年检结论以及资产评估机构变化等有关情况，详细内容见附表。
３．评估机构须对照《关于印发<关于从事证券业务的资产评估机构资格确认的规定>的通知》和《资产评估机构管理暂行办法》（国资办发〔１９９３〕５８号）的有关规定认真进行总结，填写有关表格一式两份，随同由注册会计师出具的资产负债表、有关培训证明等材料报送主管省、自治区、直辖市、计划单列市国有资产管理部门进行初步审核。中央所属资产评估机构将材料直接报送国家国有资产管理局。
４．各省、自治区、直辖市、计划单列市国有资产管理部门对报送材料进行初步审核，签署意见后于五月底前将有关材料报送国家国有资产管理局。
国家国有资产管理局与中国证监会采取审查材料、实地检查、走访被评估单位等方式进行年检，对于符合要求的评估机构由国家国有资产管理局会同中国证监会重新确认，对不符合要求或弄虚作假、隐瞒实情或逾期不报的评估机构按情节严重程度分别予以警告、通报批评、限期改正直至撤销证券业务资格的处罚，并将年检及确认结果对社会进行公告。
附件（表一至表十）：
资产评估机构
执行证券业务年度检查表
＿＿＿＿＿＿省（自治区、直辖市）
机构名称＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿
国家国有资产管理局印制
年月日
表一
－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－
｜机构名称｜｜曾用名称｜｜法人代表｜｜
｜－－－－－－｜－－－－－｜－－－－－－｜－－－－－｜－－－－－－｜－｜
｜批准机关｜｜工商登记机关｜｜工商登记号｜｜
｜－－－－－－｜－－－－－｜－－－－－－｜－－－－－｜－－－－－－｜－｜
｜工商登记日期｜｜注册资金｜｜本年度收入｜｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－｜
｜评估资格批准时间｜｜证券资格批准时间｜｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－｜
｜｜姓名｜｜性别｜｜出生年月日｜｜
｜｜－－－｜－－－－－－｜－－－－－－｜－－－－－｜－－－－－｜－－｜
｜｜学历｜｜专业技术职务｜｜是否离退休｜｜
｜｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜首｜｜｜
｜席｜｜｜
｜｜履｜｜
｜资｜｜｜
｜｜行｜｜
｜产｜｜｜
｜｜职｜｜
｜评｜｜｜
｜｜责｜｜
｜估｜｜｜
｜｜情｜｜
｜人｜｜｜
｜｜况｜｜
｜员｜｜｜
｜｜｜机构负责人签名＿＿＿＿＿＿｜
｜｜｜年月日｜
－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－
表二
－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－
｜本年度执行评估业务、证券评估业务工作总结｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜｜
｜｜
｜｜
｜｜
｜法人代表签名＿＿＿＿＿＿｜
｜｜
｜年月日｜
｜｜
｜｜
－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－
表三
－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－
｜本年度评估机构重大变化情况说明｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜｜
｜｜
｜｜
｜｜
｜法人代表签名＿＿＿＿＿＿｜
｜｜
｜年月日｜
｜｜
｜｜
－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－
表四
－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－
|
｜专职评估人员名单｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜姓名｜性别｜年龄｜职务｜职称｜是否离退休｜备注｜
｜－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－－｜－－－－－｜
｜｜｜｜｜｜｜｜
｜－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－－｜－－－－－｜
｜｜｜｜｜｜｜｜
｜－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－－｜－－－－－｜
｜｜｜｜｜｜｜｜
｜－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－－｜－－－－－｜
｜｜｜｜｜｜｜｜
｜－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－－｜－－－－－｜
｜｜｜｜｜｜｜｜
－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－
表五
－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－
｜评估人员概况｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜｜｜｜技术｜
｜合｜合计｜经济｜－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜｜｜｜土木类｜机电类｜
｜计｜－－－－－－－－｜－－－－－－－－｜－－－－－－－－｜－－－－－－－－｜
｜｜小计｜高职｜中职｜小计｜高职｜中职｜小计｜高职｜中职｜小计｜高职｜中职｜
｜－｜－－｜－－｜－－｜－－｜－－｜－－｜－－｜－－｜－－｜－－｜－－｜－－｜
｜｜｜｜｜｜｜｜｜｜｜｜｜｜
｜－｜－－－－－－－－｜－－－－－－－－｜－－－－－－－－｜－－－－－－－－｜
｜｜部门名称｜职能｜负责人｜人数｜
｜｜－－－－－－－－｜－－－－－－－－｜－－－－－－－－｜－－－－－－－－｜
｜内｜｜｜｜｜
｜部｜｜｜｜｜
｜机｜｜｜｜｜
｜构｜｜｜｜｜
｜设｜｜｜｜｜
｜置｜｜｜｜｜
｜－｜－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜｜具有独立法人｜｜
｜｜资格的分支机｜｜
｜｜构名称｜｜
｜｜－－－－－－－－｜｜
｜所｜｜｜
｜属｜｜｜
｜分｜｜｜
｜支｜｜｜
｜｜－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜机｜不具有独立法｜｜
｜｜人资格的机构｜｜
｜构｜名称｜｜
｜｜－－－－－－－－｜｜
｜设｜｜｜
｜置｜｜｜
｜｜｜｜
－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－
表六
－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－
｜｜制度列示｜建立时间｜执行情况｜
｜｜－－－－－－－－－－｜－－－－｜－－－－－－－－－－－｜
｜｜｜｜｜
｜业｜｜｜｜
｜｜｜｜｜
｜务｜｜｜｜
｜｜｜｜｜
｜管｜｜｜｜
｜｜｜｜｜
｜理｜｜｜｜
｜｜｜｜｜
｜和｜｜｜｜
｜｜｜｜｜
｜培｜｜｜｜
｜｜｜｜｜
｜训｜｜｜｜
｜｜｜｜｜
｜制｜｜｜｜
｜｜｜｜｜
｜度｜｜｜｜
｜｜｜｜｜
｜－｜－－－－－－－－－－｜－－－－｜－－－－－－－－－－－｜
｜｜｜｜｜
｜质｜｜｜｜
｜｜｜｜｜
｜量｜｜｜｜
｜｜｜｜｜
｜控｜｜｜｜
｜｜｜｜｜
｜置｜｜｜｜
｜｜｜｜｜
｜制｜｜｜｜
｜｜｜｜｜
｜度｜｜｜｜
｜｜｜｜｜
－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－
表七
－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－
｜培训情况｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜内容｜时间｜地点｜主办单位｜参加人数｜培训成果｜
｜－－－－－－｜－－－｜－－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－－－｜
｜｜｜｜｜｜｜
｜－－－－－－｜－－－｜－－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－－－｜
｜｜｜｜｜｜｜
｜－－－－－－｜－－－｜－－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－－－｜
｜｜｜｜｜｜｜
｜－－－－－－｜－－－｜－－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－－－｜
｜｜｜｜｜｜｜
－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－
表八
－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－
|
｜本年度资产评估项目情况｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜项｜价值（万元）｜
｜｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜数｜原值｜净值｜评估值｜收入（万元）｜
｜－｜－－－－－－｜－－－－－－－｜－－－－－－－｜－－－－－－－－｜
｜｜｜｜｜｜
｜｜｜｜｜｜
｜｜｜｜｜｜
｜｜｜｜｜｜
｜｜｜｜｜｜
｜｜｜｜｜｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜本年度证券业务资产评估项目情况｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜项｜价值（万元）｜
｜｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜数｜原值｜净值｜评估值｜收入（万元）｜
｜－｜－－－－－－｜－－－－－－－｜－－－－－－－｜－－－－－－－－｜
｜｜｜｜｜｜
｜｜｜｜｜｜
｜｜｜｜｜｜
｜｜｜｜｜｜
｜｜｜｜｜｜
｜｜｜｜｜｜
｜－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜｜｜
｜备｜｜
｜｜｜
｜｜｜
｜｜｜
｜注｜｜
｜｜｜
｜｜｜
－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－
＊两个以上评估机构合作完成评估项目的，在备注中说明，并注明评估报告签发机构。
表九
－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－
｜证券业务评估项目明细表｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜被评估单位｜评估｜起讫｜项目｜评估前｜评估值｜确认｜上市｜上市｜
｜｜｜｜｜净值｜｜｜｜｜
｜名称｜基准日｜时间｜负责人｜（万元）｜（万元）｜单位｜地点｜时间｜
｜－－－－－｜－－－｜－－｜－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－｜－－｜－－｜
｜｜｜｜｜｜｜｜｜｜
｜－－－－－｜－－－｜－－｜－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－｜－－｜－－｜
｜｜｜｜｜｜｜｜｜｜
｜－－－－－｜－－－｜－－｜－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－｜－－｜－－｜
｜｜｜｜｜｜｜｜｜｜
｜－－－－－｜－－－｜－－｜－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－｜－－｜－－｜
｜｜｜｜｜｜｜｜｜｜
－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－
＊两个以上评估机构合作完成评估项目的，在表八备注中说明，并注明评估报告签发机构。
表十
－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－
｜省、自治区、直辖市、计划单列市国资部门年检结论｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜｜
｜｜
｜｜
｜｜
｜｜
｜（盖章）｜
｜｜
｜年月日｜
｜｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜省、自治区、直辖市、计划单列市国资部门初审意见｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜｜
｜｜
｜｜
｜｜
｜｜
｜（盖章）｜
｜｜
｜年月日｜
｜｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜国家国有资产管理局、中国证券监督管理委员会审定意见｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜｜
｜｜
｜｜
｜国家国有资产管理局中国证券监督管理委员会｜
｜｜
｜（盖章）（盖章）｜
｜｜
｜年月日年月日｜
｜｜
｜｜
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国家国有资产管理局、中国证券监督管理委员会关于对具有证券业务评估资格的评估机构进行年检并重新确认的通知
各省、自治区、直辖市、计划单列市国有资产管理局（办公室、处）：
为加强对具有从事证券业务资格的评估机构的管理，根据《关于印发<关于从事证券业务的资产评估机构资格确认的规定>的通知》（国资办发〔１９９３〕１２号的有关规定，国家国有资产管理局与中国证监会对获得证券业务评估资格的评估机构联合进行年度检查，并重新确认其证券业务的评估资格。具体要求如下：
１．１９９３年度获得证券业务评估资格的资产评估机构均须接受检查；
２．检查内容为评估机构１９９３年度从事证券业务情况、专业人员培训情况、国有资产管理部门年检结论以及资产评估机构变化等有关情况，详细内容见附表。
３．评估机构须对照《关于印发<关于从事证券业务的资产评估机构资格确认的规定>的通知》和《资产评估机构管理暂行办法》（国资办发〔１９９３〕５８号）的有关规定认真进行总结，填写有关表格一式两份，随同由注册会计师出具的资产负债表、有关培训证明等材料报送主管省、自治区、直辖市、计划单列市国有资产管理部门进行初步审核。中央所属资产评估机构将材料直接报送国家国有资产管理局。
４．各省、自治区、直辖市、计划单列市国有资产管理部门对报送材料进行初步审核，签署意见后于五月底前将有关材料报送国家国有资产管理局。
国家国有资产管理局与中国证监会采取审查材料、实地检查、走访被评估单位等方式进行年检，对于符合要求的评估机构由国家国有资产管理局会同中国证监会重新确认，对不符合要求或弄虚作假、隐瞒实情或逾期不报的评估机构按情节严重程度分别予以警告、通报批评、限期改正直至撤销证券业务资格的处罚，并将年检及确认结果对社会进行公告。
附件（表一至表十）：
资产评估机构
执行证券业务年度检查表
＿＿＿＿＿＿省（自治区、直辖市）
机构名称＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿
国家国有资产管理局印制
年月日
表一
－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－
｜机构名称｜｜曾用名称｜｜法人代表｜｜
｜－－－－－－｜－－－－－｜－－－－－－｜－－－－－｜－－－－－－｜－｜
｜批准机关｜｜工商登记机关｜｜工商登记号｜｜
｜－－－－－－｜－－－－－｜－－－－－－｜－－－－－｜－－－－－－｜－｜
｜工商登记日期｜｜注册资金｜｜本年度收入｜｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－｜
｜评估资格批准时间｜｜证券资格批准时间｜｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－｜
｜｜姓名｜｜性别｜｜出生年月日｜｜
｜｜－－－｜－－－－－－｜－－－－－－｜－－－－－｜－－－－－｜－－｜
｜｜学历｜｜专业技术职务｜｜是否离退休｜｜
｜｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜首｜｜｜
｜席｜｜｜
｜｜履｜｜
｜资｜｜｜
｜｜行｜｜
｜产｜｜｜
｜｜职｜｜
｜评｜｜｜
｜｜责｜｜
｜估｜｜｜
｜｜情｜｜
｜人｜｜｜
｜｜况｜｜
｜员｜｜｜
｜｜｜机构负责人签名＿＿＿＿＿＿｜
｜｜｜年月日｜
－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－
表二
－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－
｜本年度执行评估业务、证券评估业务工作总结｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜｜
｜｜
｜｜
｜｜
｜法人代表签名＿＿＿＿＿＿｜
｜｜
｜年月日｜
｜｜
｜｜
－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－
表三
－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－
｜本年度评估机构重大变化情况说明｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜｜
｜｜
｜｜
｜｜
｜法人代表签名＿＿＿＿＿＿｜
｜｜
｜年月日｜
｜｜
｜｜
－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－
表四
－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－
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